Laboratorijas akreditācijas parasti prasa iekšējā audita pirms veicot vadības pārskats un uz vietas pārskatīšanu. Ir daudz mazu partneriem nav zināms Tad lai tev to izskaidroju Xiaobian. Iekšējā audita vispārēju pasūtījumu var iedalīt vairākos posmos, proti:
1. iekšējā audita izmeklēšanas
Revīzijas Komisija, kas ierodas vietā revīzijas laikā un sasaukt formālas pirmajā sanāksmē izskaidrot mērķis, darbības joma, pamatu un revīzijas metodes. Ja tas ir papildu atkārtošanai un tiek izskatītas tikai vienā departamentā vai klauzulu, šajā pirmajā sanāksmē var vienkāršot pēc vajadzības.
Pārbaudes uz vietas būtu jābalstās uz faktiem, pamatojoties uz kritērijiem vai sistēmas dokumentus, savākt objektīvu pierādījumu un ieraksta audita rezultātiem sīkāk.
2. iekšējā audita plānošana:
) kvalitāti atbildīgā persona izstrādā iekšējā audita gada plānu kārtējam gadam katra gada sākumā vai iekšējā audita plānu nākamajam gadam, gada beigās; Ja tas ir rutīnas pārbaudi, to veic saskaņā ar iekšējā audita gada plānu; Ja tas ir papildu atkārtošanai, ir skaidrs mērķis un priekšmets vai izmēģinājumu nosacījumi. Katra pārskata arī skaidri jāidentificē pamatu pārskatīšana un statusu, noteikumiem vai testēšanas darbībām pārskatīšanai.
b) revīzijas vadītājs tiks izraudzīta persona, kas atbild par kvalitātes un komandas vadītājs un persona, kas atbild par kvalitātes būs izvēlēties un noteikt audita grupas un formu revīzijas grupas locekļi.
c) revīzijas grupas vadītājs būtu sagatavot konkrētu revīziju plānu grafiku un revīzijas uzdevumus piešķirt katram revīzijas grupas dalībnieks.
d) katrs revidents sagatavot kontrolsarakstu un to īstenot pēc apstiprināšanas grupas vadītājs. Tajā pašā laikā visai grupai jākoncentrējas uz attiecīgajiem dokumentiem (piemēram, standartu, rokasgrāmatas, procedūras, darba instrukcijas utt.) pārskatīšanai.
e) revīzijas departamenta jāpaziņo, cik drīz vien iespējams pēc audita plānu grafiku nosaka.
f) veikt saziņu pirms revīzijas, sazināties ar revidējamo departaments un jāsaņem piekrišana no pārbaudītajiem finanšu departaments; Revīzijas grupai, tostarp pārskatu sagatavošanu, diskusija par grūti problēmas un jautājumi, kam nepieciešama uzmanība iekšējo saziņu.
3. iekšējā audita ziņojuma
Revīzijas grupas vadītājs sagatavo audita ziņojumu, atbilstoši noteiktajam formātam, pamatojoties uz iekšējā audita rezultātus un secinājumus. Šajā ziņojumā tiek izsniegta oficiāli departamentā pārskata pēc tam, kad to pārbauda un apstiprina kvalitātes atbildīgā persona.
4 pirms vadības pārskata sapulce, kvalitāti atbildīgā persona sastāda visaptverošu kvalitātes kopsavilkuma atskaiti, kas balstīta uz revīzijas ziņojumu un analizēt un novērtēt efektivitāti visā sistēmā; un salīdzinātu rezultātus ar pēdējā iekšējā audita novērtēt savu progresu; Tajā pašā laikā īstenot koriģējošus pasākumus visu gadu kopsavilkuma analīzi. Kvalitātes kopsavilkuma atskaites būtu jāziņo laboratorijas vadībai kā viens izejvielu pārvaldību pārskatīšanu.
5. iekšējā audita analīzes
Iekšējie auditori vajadzētu analizēt rezultātus un noteikt neatbilstības. Bez atbilstības ziņojums jāaizpilda saskaņā ar spēkā esošiem noteikumiem, un departaments personas lietas izskatīšanas ir pienākums atzīt faktus (paraksts).
Vajadzības gadījumā sasaukt iekšējā audita komandas sapulces dienu pārskata beigās.
Revīzijas uz vietas, kas beidzas ar pēdējā sanāksmē. Pēdējā sanāksmē, revīzijas grupa ziņo par revīzijas rezultātiem, bez atbilstības ziņojumu nolasīja, un jāprecizē novēršanas prasības.
Iekšējā audita veidlapas var iekļaut pārskata sistēmas dokumentācijai, pārbaudot, vai tā atbilst prasībām, organizējot klātienes eksperimentus un pārbaudīts, vai inspektora darbība atbilst prasībām testēšanas laboratorijas standartiem un atbilstošās darbu instrukcijās.
6. visaptverošu analīzi par revīzijas ziņojuma sagatavošanā un koriģējošas rīcības plāna izpildes kopsavilkuma analīzi.
7. koriģējošo darbību izsekošana
Revīzijas Komisija reģistrē un apstiprina koriģējošas rīcības plāna īstenošanas gaitu.
Katrā no iepriekš minētās darbības ir skaidri jādefinē iekšējās revīzijas procedūrās. Iekšējā audita process būtu jābalstās uz katra uzņēmuma faktiskajai situācijai, bet šādas galvenās darbības saturs nav missing.